程序文件是ISO9001/ISO14001/45001等诸多管理体系认证的必备文件之一，也是企业依据相关管理标准制定自身管理规范的重要文件，就ISO14001:2015而言，要编制环境管理《程序文件》首先要进行“环境因素识别”，其次是深入了解所在行业的“法律法规和相关行政管理要求”，然后再ISO14001环境管理体系认证标准进行体系文件编辑。
1、环境管理体系文件编制的原则
(1)系统性、完整性和逻辑性
①环境管理体系文件的编制应从组织的整体出发，统一规划和策划，应反映组织环 境管理体系的特点，满足标准的所有要求，应充分覆盖体系的17个要素，并体现各要素的功能和它们之间的相互关系。
②文件的内容要形成一个有机整体，各级文件之间要做到逻辑关联、层次清晰、接 口明确、结构合理、协调有序，不能支离破碎或是矛盾百出。
(2)法规性和权威性
①环境管理体系文件是组织实施环境管理和保证环境因素得到有效控制的行为准则 ，体系文件应遵循ISO14001标准以及适用的法律法规和其他要求。
②环境管理体系文件一经最高管理者批准发布，就成为组织内部必须执行的法规性 文件，是指导组织一切环境管理活动的行为规范和实施审核的重要依据。
(3)适宜性、符合性和可操作性
①环境管理体系文件的编制应适用于组织的实际情况，应充分体现组织的行业特点 、性质与规模，应反映组织环境因素的类别、技术状况和人员素质。
②体系文件应适用于组织内外部客观需求的不断变化，当组织的经营战略发生重大 调整、科技进步、市场导向发生变化、相关的法律法规改变时，体系文件应能够及时跟上这种变化，应反映出动态的特性，并随着环境管理体系的不断改进而得以完善。
③环境管理体系文件的策划和编制要反映组织环境管理活动的客观需求，文件编制要始终围绕符合性，标准要求的一定要写到，写到的一定是能够做到的，而且不仅要做到，还要确保其有效。
④无论体系文件是简是繁，其详略程度都应与组织的人员素质、技能和培训水平相 适宜，文件的编写方式应使实施者易于理解其规定的内容和要求，应避免产生歧异和不同理解，只有这样才能保证体系文件编制合理，便于实际操作。
(4)规范性和见证性
①各个层次的体系文件应保持统一的文件格式，文件的制、修订也应经过严格的相应职能的评审、确认和审批过程。
②体系文件可作为客观证据，包括适用性证据和有效性证据，向管理者、相关方和第三方认证机构证实组织环境管理体系运行情况。
(5)一体化思路和构想，应充分分析现行管理体系的状况，利用原有文件中适用的部分，补充和修改不适用和不完善 的内容，应重视与其他管理体系文件之间的协调一致，使各种体系文件之间合理衔接。
2、ISO14001环境管理体系《程序文件》编制的基本要素和要点
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标准要素 |
程序文件（做什么） | 支持性文件（怎么做） | 相关记录 |
2015.4.14外审交流情况 |
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| 4.3.1 | *环境因素 | 《环境因素识别与评价程序》 | 《管理方案编制及定期评价控制程序》
《运行控制程序》 《应急准备和响应程序》 |
公司级 | 1、关于组织环境因素识别评价及合规性评价的通知
2、公司各部门环境因素变动情况 3、公司各部门重要环境因素汇总表 4、公司级重要环境因素 （部门环境因素调查及重大环境因素文件夹） 5、各部门环境因素识别及评价表 6、各部门重要环境因素 （32号文件盒） |
1、环境因素识别过程中应关注节能减排方面的活动； 2、公司级重要环境因素，应关注动态变化情况
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| 部门级 |
1、项目：环境因素识别与管控情况 2、污水站：环保项目动态环境因素（油脂水解交接后）
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| 4.3.2 | *法律法规和其它要求 | 《文件、法律法规及其他要求控制程序》 | 《文书处理规定》、
《记录控制程序》、 《文件分类及编写格式导则》 |
1、环境法律法规识别记录
2、现行法律法规目录(动态） 3、法律法规发放记录 4、法律法规更改记录 5、法律法规更改通知单 6、作废文件回收处理单 7、文件更改清单 8、法律法规网站上传工作联系单 |
1、关注法律法规变更情况，分类建立法律法规清单（动态）；
2、建立政府性、政策性、具有时效性法规及其他要求识别机制。 |
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| 4.3.3 | 目标、指标和方案 | 《目标、指标分解》 | 1、目标指标完成情况汇总表 | ||||||
| 4.4.1 | 资源、作用职责和权限 | 《人力资源管理程序》
《岗位职责》 |
记录控制程序
集团员工岗位调动管理 职工培训、学习和再教育实施办法 工作考核和评价办法 员工绩效考核、评价实施细则 岗位说明书、作业指导书 岗位职责 部门工作标准 《管理手册》 |
1、人员需求申请表
2、培训需求申请表 3、员工培训需求调查表 4、上(转）岗培训记录 5、上（转）岗培训跟班操作记录 6、上（转）岗培训考核记录 7、环保培训 |
建设项目实施过程对相关方（施工方、承包商等）安全、环保培训，并做好培训记录。 | ||||
| 4.4.2 | 能力、培训和意识 | ||||||||
| 4.4.3 | *信息交流 | 《信息交流与沟通程序》 | 《文件、法律法规及其他要求控制程序》 | 内部 | 1、信息（工作）联系单
2、纳爱斯信息公告板 |
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| 外部 |
1、环境监察支队现场监督检查记录
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环境监察支队现场监督检查记录（近期记录） | |||||||
| 4.4.5 | 文件控制 | 《文件、法律法规及其他要求控制程序》 | 《文书处理规定》、
《记录控制程序》、 《文件分类及编写格式导则》 |
1、现行文件目录
2、文件发放记录 3、文件更改记录 4、文件更改通知单 5、文件（档案）借阅登记表 6、作废文件回收处理单 7、文件更改清单 8、文件评审表 |
近期所修订的环境管理受控文件，了解修改内容：
1、《废水控制规定》 2、《大气污染控制规定》 3、《噪声管理规定》 4、《固体废物管理规定》 |
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| 4.4.6 | *运行控制 | 《运行控制程序》 | 《噪声管理规定》
《废水控制规定》 《大气污染物控制规定》 《化工危险品管理规定》 《废弃物管理规定》 《资源和能源使用管理规定》 《环境巡查管理规定》 |
污水运行管理 | 1、水处理操作记录
2、化验原始记录 3、液洗废水处理原始记录 4、废水气浮操作记录 5、污泥脱水操作记录 6、车间采样记录 7、车间临时采样记录 8、废水排放情况汇总表 9、设备运行日报表 10、水处理月报 11、特种设备安全管理台账（溶气罐、安全阀） 12、运行设备管理台账（主要生产设备台账、设备维修保养记录、设备零部件入库台账、设备零部件领用台账、设备检修计划（月、季））
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| 固废管理 | 1、处置合同
2、固废清运发票 3、过磅单 4、固废月度统计表 5、化粪池清运验收单 |
危废管理：1、建立处理台帐（合同、转移单等环保材料）；2、建议建立危废仓库，进行集中存放管理，重点关注实验室废液处置管理问题。 | |||||||
| 环保设施管理 | 1、设备台账
2、设备维护情况（交付后操作规程的对接） |
对基地的管控（生产设备、环保设备、安全设备） | |||||||
| 项目管理 | 1、立项
2、建设过程 3、交付 |
1、建立现场交流机制，并做好记录，2、做好施工管理日志，特别是安全管理方面要求（用电、动火、登高作业等） | |||||||
| 4.4.7 | 应急准备和响应 | 《应急准备和响应程序》 | 《不合格/不符合控制程序》
《信息交流与沟通程序》 《纠正/预防措施控制程序》 《化工危险品管理规定》 《安全管理规定》 《纳爱斯集团有限公司突发环境事件应急预案》 |
1、公司级《环境突发环境事件应急预案》（编制、评审、备案、发放） 2、演练情况（演练方案、演练培训、会议纪要、应急系统操作维护记录表、演练评审）
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突发环境事件应急预案 | ||||
| 4.5.1 | 监视和测量 | 《环境绩效监测和测量控制程序》 | 《监视和测量装置控制程序》
《环境监测作业规程》 《环境绩效监测和测量控制程序》 |
环境建设监测 | 1、噪声排放测量记录
2、污染物监测报告（水、气、声） 3、监测计划管理-实施-监测记录（水、气、声） 4、环境巡查-巡查记录 5、目标、指标方案（月度环境解析、项目建设汇总表、目标进展单） 6、2#总排口监测记录 7、监测记录（LAS、动植物油、BOD、在线异常对比、沉淀池、总排运维对比、污泥含水率） |
污染物监测报告（监督性监测报告，水、气），噪声监测报告、洗衣粉粉尘监测报告 | |||
| 监测设备管理 | 1、化验药剂仪器入库台账
2、药剂领用台账（整、散） 3、危险化学品管理
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环境监测设备管理（检定、校准、比对等） | |||||||
| 4.5.2 | *合规性评价 | 《环境合规性评价程序》 | 《纠正、预防措施控制程序》
《文件、法律法规及其他要求控制程序》 |
1、合规性评价通知 （部门环境因素调查及重大环境因素文件夹） 2、合规性评价表（32号文件盒） 3、合规性评价报告 （部门环境因素调查及重大环境因素文件夹） |
合规性评价报告：1、法规识别情况需细化，特别增加法规变动情况，《适用清单》作为报告附件；2、除对常规环境因素控制结果进行评价，应关注政府政策性要求的执行情况，体现环境绩效。 | ||||
| 4.5.3 | *不符合、纠正与预防措施 | 《不合格、不符合控制程序》
《纠正、预防措施控制程序》 |
《环境绩效监测和测量控制程序》
《运行控制程序》 《文件、法律法规及其他要求控制程序》 《信息交流控制程序》 《环境巡查管理规定》 《不合格/不符合控制程序》 |
日常不符合情况 | 1、环境现场处置单（闭环环节） | 不符合处置单（污水站） | |||
| 审核过程不符合 | 1、内审不符合闭环（设备台账、标准一致性） | ||||||||
| 4.5.4 | 记录控制 | 《记录控制程序》 | 《文件、法律法规及其他要求控制程序》 |
1、文件（档案）借阅登记表 2、文件销毁申请单 3、记录一栏表
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| 4.5.5 | 内部审核 | 《内部审核控制程序》 | 《环境管理体系 要求及使用指南》
《管理手册》 《纠正/预防措施控制程序》 《工作考核与评价办法》 《记录控制程序》 |
1、年度审核方案
2、审核实施计划 3、审核检查表 4、不合格项报告 5、审核报告 6、不合格报告发放记录 7、内审首（末）次会议签到表 8、过程审核记录 9、纠正/预防措施表 |
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| 4.6 | 管理评审 | 《管理评审控制程序》 | 《纠正、预防措施控制程序》
《记录控制程序》 《文件、法律法规及其他要求控制程序》 |
1、管理评审计划
2、管理评审报告 3、纠正/预防措施表 |
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