2022-12-12 发布 2023-01-01 实施
专利申请前评估工作规范
DB 3203/T 1020—2022
1 范 围
本文件规定了专利申请前评估工作的工作原则、工作流程、工作条件以及专利战略布局评估、技术成果评估、技术交底书评估、专利申请文件评估、效果评价、反馈与改进的工作要求。
本文件适用于企业、高等学校、科研组织等创新主体开展专利申请前评估的工作。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
- GB/T 21374—2008 知识产权文献与信息 基本词汇
- GB/T 39551.1—2020 专利导航指南 第一部分：总则
- DB32/T 4308—2022 高价值专利培育工作规范
3 术语和定义
GB/T 21374—2008、GB/T 39551.1—2020和DB32/T 4308—2022 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1 创新主体 innovation organization
开展研发创新活动的企业、高等学校、科研组织等机构。
[来源：DB32/T 4308—2022, 3.1，有修改]
3.2 技术交底书 invention disclosure document
研发人员披露创新成果技术方案的书面文件。
[来源：DB32/T 4308—2022, 3.6]
3.3 专利申请前评估 evaluation before patent application
在专利申请文件正式提交之前进行价值分析、质量检查、发表评估意见的行为和过程。
3.4 专利导航 patent navigation
在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，
全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。
[来源：GB/T 39551.1—2020, 3.1]
4 工作原则
专利申请前评估工作应遵循以下原则：
- ——科学原则，评估方法应遵循科技创新规律，符合技术成果渐进性和成果阶段性的特点；
- ——适应性原则，评价活动应适应创新主体当前业务活动、人员和结构，符合创新主体的发展特点；
- ——价值原则，评价活动应全面准确评价技术成果的多元价值；
- ——保密原则，评价活动中所有参与人，应承担保密义务。
5 工作流程
专利申请前评估工作宜按照图1所示流程进行。
图 1 专利申请前评估流程图
6 工作保障
6.1 制度要求
专利申请前评估工作应建立评估工作制度，主要包括：
- ——高层参与制度，创新主体高层管理人员积极指导、统筹推进专利申请前评估的高层参与制度；
- ——发明人参与制度，创新主体的发明人，全程参与专利申请前评估的各个环节；
- ——专利检索制度，创新主体建立覆盖专利申请前评估工作的专利检索制度。
6.2 人员要求
专利申请前评估工作应由高层管理人员、发明人、技术人员、检索分析人员、市场人员、专利工作人员协同完成，职责分别为：
- ——高层管理人员统筹推进专利申请前评估工作，分配任务、调配资源、协调进度等；
- ——发明人、技术人员梳理技术成果，提供针对技术的分析及评价意见，保障专利的技术价值；
- ——检索分析人员提供信息检索及数据分析服务工作；
- ——市场人员负责监测市场竞争情况、反馈市场信息，参与制定研发计划、专利布局规划等；
- ——专利工作人员制定和实施专利布局规划、开展专利导航分析，承担专利管理、运用、维权等日常事务。
7 专利战略布局评估
采用专利导航等分析形式，对创新主体技术成果所在的产业和技术发展现状以及专利风险进行战略评估，对技术成果进行筛选、挖掘，依据检索分析得出的技术热点、技术空白点等，针对不同技术分支形成有层次的专利战略布局，填写《专利战略布局评估表》（见附录A）。
8 技术成果评估
8.1 保护方式评估
根据技术成果的呈现形式、公开后被仿制的难易程度、技术创新度、拟保护的周期等判定某项技术成果是否通过申请专利的形式进行保护。
8.2 申请策略评估
根据技术成果的技术保护点布局专利申请的类型、数量、方式和时机，填写《申请策略评估表》（见附录B.1）。
8.3 多元价值评估
由技术人员、检索分析人员、专利工作人员、市场人员协同完成，对技术成果的法律价值、市场价值、技术价值和社会与文化价值进行评估，填写《技术成果多元价值评估表》（见附录B.2）。
如存在明显的驳回风险中任何一项否定性指标，则不再进行其它价值维度的评估。
9 技术交底书评估
在撰写专利申请文件之前，由专利工作人员协同发明人完成技术交底书评估，评估技术交底书是否清楚且完整的展示技术成果的技术保护点。
10 专利申请文件评估
10.1 撰写质量评估
评估专利申请文件是否符合发明人初衷、保护范围是否恰当、是否存在其他缺陷，填写《专利申请文件质量评估表》（见附录C.1）。
10.2 授权风险评估
专利申请前应进行授权评估，对专利申请文件进行全面审查和补充检索，填写《专利检索报告》（见附录C.2）。
11 效果评价
组织专业人员对专利申请前评估工作的效果进行评价，评价内容可包括：
- ——评估工作的规范性和合理性；
- ——评估工作组织的有效性、团队的协调性；
- ——评估工作成果的质量和运用情况；
- ——评估工作产生的经济效益和社会效益。
12 反馈和改进
根据效果评价的结论，对专利申请前评估工作的过程、方法和路径进行改进，包括但不限于：
- ——工作制度的优化；
- ——人员配置的优化；
- ——评估流程的优化。
创新主体应建立专利申请前评估工作评价制度，定期对运行情况进行评价，评价专利申请前评估活动运行的有效性，针对发现的问题，提出对应措施，持续加以改进，确保专利申请前评估工作持续、充分和有效运行。
附 录 A
（资料性）
专利战略布局评估
表A.1 给出了专利战略布局评估的内容。
A.1 专利战略布局评估表
附 录 B
（资料性）
技术成果评估
B.1 申请策略评估
表B.1给出了申请策略评估的内容。
表 B.1 申请策略评估表
B.2 技术成果多元价值评估
表 B.2 给出了技术成果多元价值评估表的内容。
表 B.2 技术成果多元价值评估表
附 录 C
（资料性）
专利申请文件评估
C.1 质量评估
表C.1给出了专利申请文件质量评估表的内容。
表 C.1 专利申请文件质量评估表
C.2 专利检索
表C.2给出了专利检索报告的内容。
表 C.2 专利检索报告
————————-
