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《中华人民共和国证券投资基金法》2015年修正版
《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修正版）根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正，在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法。...- 7
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《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令 第170号
《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令 第170号）已经2020年6月1日中国证券监督管理委员会2020年第5次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。2008年10月17日发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）同时废止。证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照本办法规定向中国证监会申请保荐业务资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。...- 7
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《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》2015年修订
《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》2004年12月31日劳动保障部令第24号公布，根据2015年4月30日《人力资源社会保障部关于修改部分规章的决定》修订。本办法所称企业年金基金管理机构，是指从事企业年金基金管理业务的法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人等补充养老保险经办机构。从事企业年金基金管理业务的机构，必须根据本办法规定的程序，取得相应的企业年金基金管理资格。劳动保障部负责企业…...- 6
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《保荐人尽职调查工作准则》证监会公告〔2022〕36号
《保荐人尽职调查工作准则》（证监会公告〔2022〕36号）是以保荐人对拟保荐境内首次公开发行股票、存托凭证的发行人进行充分尽职调查为基础，制定的尽职调查程序的一般要求。不论本准则是否有明确规定，凡涉及发行条件和上市条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当在职责范围内勤勉尽责地进行尽职调查。...- 6
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《系统重要性保险公司评估办法》银发〔2023〕208号
对参评保险公司系统重要性进行评估，识别我国系统重要性保险公司，每两年发布系统重要性保险公司名单，对系统重要性保险公司进行差异化监管，防范系统性金融风险。本办法适用于依法设立的保险集团公司、人身保险公司、财产保险公司和再保险公司。2家或2家以上保险公司组成保险集团公司的，以保险集团公司作为参评主体。...- 5
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《企业年金基金管理办法》2015年修订
《企业年金基金管理办法》2011年2月12日人力资源社会保障部、银监会、证监会、保监会令第11号公布，根据2015年4月30日《人力资源社会保障部关于修改部分规章的决定》修订。企业年金基金的受托管理、账户管理、托管、投资管理以及监督管理适用本办法。本办法所称企业年金基金，是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。...- 5
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关于开展2021年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知（发改办财金〔2022〕432号）
本次信用评价期限为2021年1月1日至12月31日，评价对象为在评价期限内作为主承销商，参与过企业债券承销或承销的企业债券仍在存续期内的承销机构，以及开展企业债券信用评级业务的信用评级机构。根据《证券法》《公司法》《企业债券管理条例》《企业债券中介机构信用评价办法》等有关法律法规和规范性文件，现就开展2021年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作有关事项通知如下：...- 5
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《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》财会〔2023〕10号
强化以信息披露为核心的监管理念，健全会计师事务所信息披露相关规则，提高证券审计市场透明度，财政部、证监会制定了《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》，会计师事务所披露证券服务业务相关信息，适用本规定。会计师事务所应当保证所披露信息的真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。...- 4
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《汽车金融公司管理办法》自2023年8月11日起施行
《汽车金融公司管理办法》2023年7月11日国家金融监督管理总局令2023年第1号公布，自2023年8月11日起施行。原《汽车金融公司管理办法》（中国银监会令2008年第1号）废止。汽车金融公司名称中应标明“汽车金融”字样。未经国家金融监督管理总局批准，任何单位和个人不得在机构名称中使用“汽车金融”“汽车信贷”“汽车贷款”等字样。...- 4
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国家金融监督管理总局关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知（金规〔2023〕8号）
推动金融租赁行业从服务经济社会高质量发展大局出发，找准功能定位，聚焦主责主业，为实体经济提供特色化金融服务，纠正部分金融租赁公司存在的大股东不当干预、公司治理和内控机制缺陷、租赁物管理不到位等问题，现就加强金融监管、促进金融租赁公司规范经营和合规管理有关要求通知如下：...- 4
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中国银保监会办公厅关于加强金融租赁公司融资租赁业务合规监管有关问题的通知（银保监办发〔2022〕12号）
近年来，部分金融租赁公司偏离融物本源，忽视租赁物合规管理和风险缓释作用，存在以融物为名开展“类信贷”业务、虚构租赁物、租赁物低值高买、涉嫌新增地方政府隐性债务等问题。为进一步引导金融租赁公司找准市场定位、实现差异化发展，经银保监会同意，现就加强金融租赁公司融资租赁业务合规监管有关问题通知如下：...- 4
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网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法（国家互联网信息办公室令2016年第1号）
《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》2016年8月17日中国银行业监督管理委员会 中华人民共和国工业和信息化部 中华人民共和国公安部 国家互联网信息办公室令2016年第1号公布，自2016年8月17日起施行。在中国境内从事网络借贷信息中介业务活动，适用本办法，本办法所称网络借贷是指个体和个体之间通过互联网平台实现的直接借贷。...- 4
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《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》银发〔2015〕221号
近年来，互联网技术、信息通信技术不断取得突破，推动互联网与金融快速融合，促进了金融创新，提高了金融资源配置效率，但也存在一些问题和风险隐患。为全面贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神，按照党中央、国务院决策部署，遵循“鼓励创新、防范风险、趋利避害、健康发展”的总体要求，从金融业健康发展全局出发，进一步推进金融改革创新和对外开放，促进互联网金融健康发展，经党中央、国务院同意，现提出以下…...- 4
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企业债券中介机构信用评价办法
为切实提高企业债券中介机构服务质量，推进企业债券市场健康、可持续发展，制定本办法。企业债券中介机构信用评价是我委企业债券市场管理的重要组成部分。我委将委托第三方机构，建立信用档案，并开展企业债券中介机构信用评价。本办法中的中介机构包括但不限于企业债券主承销商、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其它中介服务机构。...- 4
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《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》证监会公告〔2022〕35号
为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿（以下简称工作底稿），根据有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会有关保荐业务管理的规定，制定本指引。本指引所称工作底稿，是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。...- 4
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《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》银保监发[2018]1号
根据《融资担保公司监督管理条例》（国令 第683号）有关规定，中国银行保险监督管理委员会会同发展改革委、工业和信息化部、财政部、农业农村部、人民银行、国家市场监督管理总局等融资性担保业务监管部际联席会议成员单位，制定了《融资担保业务经营许可证管理办法》《融资担保责任余额计量办法》《融资担保公司资产比例管理办法》和《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》四项配套制度。...- 4
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《融资担保公司资产比例管理办法》银保监发[2018]1号
根据《融资担保公司监督管理条例》（国令 第683号）有关规定，中国银行保险监督管理委员会会同发展改革委、工业和信息化部、财政部、农业农村部、人民银行、国家市场监督管理总局等融资性担保业务监管部际联席会议成员单位，制定了《融资担保业务经营许可证管理办法》《融资担保责任余额计量办法》《融资担保公司资产比例管理办法》和《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》四项配套制度。...- 4
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《长期护理保险失能等级评估机构定点管理办法（试行）》医保发〔2024〕13号
为加强长期护理保险失能等级评估机构定点管理，保障参保人合法权益，根据《国家医保局 财政部关于扩大长期护理保险制度试点的指导意见》（医保发〔2020〕37号）等有关规定，制定本办法。本办法适用于长期护理保险制度试点地区长期护理保险失能等级评估机构定点管理工作。...- 4
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《融资担保业务经营许可证管理办法》银保监发[2018]1号
根据《融资担保公司监督管理条例》（国令 第683号）有关规定，中国银行保险监督管理委员会会同发展改革委、工业和信息化部、财政部、农业农村部、人民银行、国家市场监督管理总局等融资性担保业务监管部际联席会议成员单位，制定了《融资担保业务经营许可证管理办法》《融资担保责任余额计量办法》《融资担保公司资产比例管理办法》和《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》四项配套制度。...- 4
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《融资担保公司监督管理条例》国令 第683号
《融资担保公司监督管理条例》（国令 第683号）已经2017年6月21日国务院第177次常务会议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。本条例所称融资担保，是指担保人为被担保人借款、发行债券等债务融资提供担保的行为。未经监督管理部门批准，任何单位和个人不得经营融资担保业务，任何单位不得在名称中使用融资担保字样。...- 4
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关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定（证监会公告〔2022〕33号）
关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定（2022 年 3 月 24 日中国证券监督管理委员会第 4 次主席办公会议审议通过）,本规定自 2022 年 6 月 20 日起施行。中国证监会《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2012〕26 号）同时废止。为了做好《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第 198 号，以下简称《办…...- 4
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《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》证监会令 第198号
《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令 第198号）已经2022年3月24日中国证券监督管理委员会2022年第2次委务会议审议通过。本《办法》自2022年6月20日起施行。《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第 166号）《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号）同时废止。...- 4
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《关于规范和促进商业养老金融业务发展的通知》银保监规〔2022〕8号
为深入贯彻党中央、国务院关于规范发展第三支柱养老保险的决策部署，推动银行保险机构更好服务多层次、多支柱养老保险体系建设，现就有关事项通知如下：支持和鼓励银行保险机构依法合规发展商业养老储蓄、商业养老理财、商业养老保险、商业养老金等养老金融业务，向客户提供养老财务规划、资金管理、风险保障等服务，逐步形成多元主体参与、多类产品供给、满足多样化需求的发展格局。...- 4
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《保险中介行政许可及备案实施办法》中国银保监会令2021年第12号
为规范银保监会及其派出机构实施保险中介市场行政许可和备案行为，明确行政许可和备案事项的条件和程序，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国资产评估法》等法律法规及国务院的有关决定，制定本办法。本办法所称保险专业中介机构包括保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构。...- 4
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