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《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》中国证监会公告〔2021〕23号
2021年9月底，中国证券监督管理委员会公告〔2021〕23号《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，中国证监会建立辅导监管系统，对上市辅导机构进行备案审核，同时也对上市辅导服务项目进行逐项备案登记审查。目的是进一步规范企业上市辅导相关工作，压实中介机构责任，从源头提高上市公司质量，为在全市场推进注册制改革积极创造条件，现将有关情况说明如下：...- 4
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关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知（2023-02-01）
《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。为稳步推进全面实行注册制改革，有序做好实施前后主板首次公开发行股票、再融资、并购重组以及在全国股转公司挂牌公开转让等行政许可事项的过渡，妥善安排试点注册制在审企业申报材料更新，现将有关工作安排通知如下：...- 5
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《上市公司章程指引》2023年修订版（中国证券监督管理委员会公告〔2023〕62号）
为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。...- 1
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《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》中国证监会公告〔2021〕21号
为规范创业板首次公开发行证券的发行与承销行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第 167号）等，制定本规定。...- 2
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《上市公司股份回购规则》中国证券监督管理委员会公告〔2023〕63号
为规范上市公司股份回购行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规则。上市公司回购股份，应当有利于公司的可持续发展，不得损害股东和债权人的合法权益。上市公司的董事、监事和高级管理人员在回购股份中应当忠实、勤勉地履行职责。...- 2
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《公司债券发行与交易管理办法》自2023年10月20日起施行
《公司债券发行与交易管理办法》已经2023年10月12日中国证券监督管理委员会2023年第6次委务会议审议通过，自2023年10月20日起施行。2021 年 2 月 26 日发布的《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 180 号）同时废止。...- 4
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证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（中国证券监督管理委员会公告〔2023〕52号）
为推动北京证券交易所（以下简称北交所）高质量发展，发挥做市交易机制作用，促进市场保持合理流动性水平，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》等相关规定，制定本规定。...- 3
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《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》证监会公告〔2022〕32号
为规范科创板股票做市业务，完善科创板交易制度，促进科创板市场健康发展，依据《证券法》及相关法律法规，制定本试点规定。本试点规定所称科创板股票做市交易业务，是指证券公司依据《证券法》、本试点规定及上海证券交易所业务规则，为科创板股票或存托凭证提供双边报价等行为。...- 2
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《证券公司风险控制指标管理办法》2020年3月20日修订
为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。...- 2
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中国证监会关于高质量建设北京证券交易所的意见（2023年8月31日）
北京证券交易所正式运行以来，创新型中小企业快速集聚，市场功能稳步发挥。当前和今后一段时期，是北交所规模发展攻坚期、功能完善关键期、层层互动深化期、生态培育巩固期。为把握发展机遇，进一步落实党的二十大精神和党中央、国务院相关决策部署，全面推进北交所高质量发展，制定本意见。...- 4
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财政部 税务总局 中国证监会关于继续实施创新企业境内发行存托凭证试点阶段有关税收政策的公告（2023年第22号）
为继续支持实施创新驱动发展战略，现将创新企业境内发行存托凭证（以下称创新企业CDR）试点阶段涉及的有关税收政策公告如下：...- 5
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《关于深化债券注册制改革的指导意见》证监会公告〔2023〕46号
坚持“建制度、不干预、零容忍”，正确处理政府和市场的关系，准确把握债券注册制本质特征，按照统一公司债券和企业债券、促进协同发展的思路，进一步完善制度机制，提高审核注册工作的制度化、规范化和透明化水平，维护良好市场秩序，培育健康的市场生态，激发市场创新发展活力，助力提升直接融资比重，更好服务构建新发展格局。...- 3
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《公司债券发行与交易管理办法》中国证监会令 第180号
《公司债券发行与交易管理办法》已经2021年2月23日中国证券监督管理委员会2021年第2次委务会议审议通过。为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。本办法自公布之日起施行。2015 年 1 月 15日发布的《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113号）同时废止。...- 4
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《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》2020年7月10日证监会令第174号
《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》根据2020年7月10日证监会令第174号《关于修改的决定》修订。在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板（以下简称科创板）上市，适用本办法。...- 2
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《首次公开发行股票注册管理办法》2023年2月17日中国证监会令第205号
《首次公开发行股票注册管理办法》已经2023年2月17日中国证券监督管理委员会2023年第2次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。在中华人民共和国境内首次公开发行并在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的股票的发行注册，适用本办法。...- 2
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《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》证监会令第167号
《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》已经2020年6月1日中国证券监督管理委员会2020年第5次委务会议审议通过，自公布之日起施行。在中华人民共和国境内首次公开发行并在深圳证券交易所创业板（以下简称创业板）上市的股票的发行注册，适用本办法。...- 3
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资产评估机构从事证券服务业务备案办法（财资〔2024〕172号）
为加强对资产评估机构从事证券服务业务的监督管理，规范资产评估机构从事证券服务业务备案行为，根据《中华人民共和国资产评估法》、《中华人民共和国证券法》等规定，制定本办法。财政部、中国证监会依法对资产评估机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。...- 1
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山东省工业和信息化厅关于组织开展专精特新企业集中挂牌投融资和上市培育工作的通知（鲁工信融〔2024〕42号）
根据省工业和信息化厅、省地方金融监管局、山东证监局《齐鲁股权交易中心“专精特新”专板建设方案》（鲁金监字〔2023〕79号）工作部署，为进一步聚集优质金融资源，加力支持专精特新企业做大做强，现就组织开展专精特新企业集中挂牌投融资和上市培育工作，提出以下要求：...- 3
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为什么说没有第9类商标，互联网公司将无法上市！
中国证监会有规定，在《首次公开发行股票并上市管理办法》中明确提到：发行人应合法拥有与其生产经营有关的商标所有权或使用权。商标所有权的不稳定，就无法决定这个商标权的归属，关系到上市公司商标在内无形资产的比例甚至是未来的持续盈利能力等诸多问题。上面提到的诸多上市失败的公司，都是因为在重要商标类别上被别人狙击，才导致上市受阻，而第9类商标对于大部分互联网公司来说，就是一个重要类别。...- 3
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关于严格执行退市制度的意见（2024年04月12日）
退市制度是资本市场关键的基础性制度。2020年中央深改委审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》以来，常态化退市平稳开局。为进一步深化改革，实现进退有序、及时出清的格局，更大力度保护中小投资者合法权益，中国证监会在认真总结改革经验和充分考虑国情市情基础上，制定本意见。...- 1
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公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定（证监会公告〔2024〕3号）
为进一步加强公开募集证券投资基金证券交易费用管理，规范基金管理人证券交易佣金及分配管理，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》《证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定本规定。本规定自2024年7月1日起施行。中国证监会发布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕48号）同时废止。...- 2
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关于上市公司股权激励有关个人所得税政策的公告（财政部 税务总局公告2024年第2号）
境内上市公司授予个人的股票期权、限制性股票和股权奖励，经向主管税务机关备案，个人可自股票期权行权、限制性股票解禁或取得股权奖励（以下简称行权）之日起，在不超过36个月的期限内缴纳个人所得税。纳税人在此期间内离职的，应在离职前缴清全部税款。 ...- 1
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上市公司证券发行注册管理办法（2023年2月17日）
《上市公司证券发行注册管理办法》已经2023年2月17日中国证券监督管理委员会2023年第2次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《上市公司非公开发行股票实施细则》（证监会公告〔2020〕11号）同时废止。...- 2
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证券公司股权管理规定（2021年修订版）
《证券公司股权管理规定》已经2021年2月23日中国证券监督管理委员会2021年第2次委务会议审议通过，自2021年4月18日起施行。证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。...- 1
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