山东省中小企业数字化转型水平评测指南（鲁工信服〔2024〕129号）

 

鲁工信服〔2024〕129号

各市工业和信息化局，青岛市民营经济发展局：

现将《山东省中小企业数字化转型水平评测指南》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

山东省工业和信息化厅
2024年6月26日

 

山东省中小企业数字化转型水平
评测指南

第一部分   编制原则

一、适用范围

（一）行业范围

GB/T 4754 代码门类为 C 级涵盖的制造行业，即 13 类到 43类行业。

（二）企业范围

符合国家确定的中小企业规模划分的企业。

（三）涉及技术和服务内容

本指南覆盖以下评测、调研服务内容：

（1）评测分级

（2）评测方法

（3）企业信息及数字化技术应用水平

（4）企业数字化转型瓶颈的识别

（5）企业部门转型水平的比较

（6）企业间水平比较

二、指南特点

1. 评测指标项的选择和分级，最大限度符合和反映国内制造业中小企业的实际情况。
2. 评测是企业数字化转型过程的第一步，为了更加真实反映评测企业的实际情况，指南引入了重要性压力评测方法。
3. 制造业门类众多、工艺复杂，为使评测方法最大限度真实反映行业企业情况，指南对企业进行了基本工艺类型区分，分为流程类、离散类、装配类。
4. 为了清晰界定企业需求及服务方案类型，指南对电子软件、信息化系统、数字化系统、数字化转型进行了概念的区分和使用。

第二部分   评测模型和标准

一、术语和定义

参照图 1，下列 1-8 项术语和定义适用于本指南。

1. 信息化

是指使用软件技术和输入信息，对流程进行辅助支撑。信息化技术的应用对象如图 1 所示。

2. 数字化

是指使用实时数据应用技术，对对象进行监测，甚至反馈控制。数字化技术应用的对象如图 1 所示。

3. 数字化转型

是指使用信息化和数字化技术，对企业内外部核心流程进行提质增效、模式升级。

4. 压 力

是指评测对象在企业制造过程中承受的工作负荷大小，或者评测对象在企业整体运行中的重要性大小。

5. 核心流程

包括市场销售、产品研发、工艺设计、生产计划、生产执行、采购管理、库房管理、质量管理、售后服务、设备管理、安全环保管控、能源管控、财务管理、人力资源和行政管理。

6. 评测对象

包括不同级别的评测服务对象:

（1）产业链

（2）细分行业

（3）企业

（4）企业制造部门或制造功能

（5）企业内部细分场景

7. 理论水平

是指按照行业通行定义和标准对企业进行一致性评测，所得到的评测结果，定义为理论水平。这种结果给出了统一标准下的评测水平，但由于缺少重要性判别，所以无法进行企业内部部门之间的比较，也无法进行企业之间的比较。

8. 感知水平

在企业理论评测水平结果中，加入不同评测对象的压力水平（重要性水平），从而使得评测结果具有可比性，定义为感知水平。

二、企业制造工艺的基本分类

按照以下定义，将被评测企业分为三个工艺类别，如表 1。

表 1  评测企业的工艺类别

工艺类别	定     义	样本参
流程类	采用自动化产线完成全部或绝大部分产品生产的企业。 此类企业，产线价值高、能耗高、自动化程度高、生产人员相对较少。	如化工、印染、浓缩提取等类型企业。
装配类	需要将多部件装配组合成产品的企业。 此类企业具有独立的齐套管理环节和装配环节。	如大型配件、仪表、装备等类型企业。
离散类	单部件或简单组装式配件生产企业。 此类企业主要是单台或单元化设备生产方式，没有或只有简单的装配环节，不具备自动化产线。	如塑料、铸造、机加工、食品加工等类型企业。

三、评测模型架构

评测包括 5 个一级可比指标，18 个二级可比指标，31 个三级指标。

其中，三级指标包含 13 个重要性压力指标，对单项运行部分进行量化的评测，确定各个单项在企业运行过程中的重要性水平，或者确定各个单项日常工作的压力大小值。

四、分级标准

（一）理论水平

面向中小企业整体，遵从国标、行业等标准评测出来的企业数字化转型水平，可以进行以下阶梯划分。

1. 零级：初始级

评测对象缺少基本的运行管理能力。

2. 一级：基础级

评测对象具备基础的运行管理能力，可以使用通用型软件工具辅助日常工作。

3. 二级：良好级

评测对象的核心功能使用了信息化系统。

4. 三级：优秀级

评测对象已经在内外协同环节有选择性的使用了信息化、数字化技术。

5. 四级：模范级

评测对象按照自身的机理特点，实现了较为完整的数字化转型，并获得了良好的收益。

（二）运行压力水平

衡量企业各个核心流程的运行压力，是评测结果准确反映企业实际需求的必要条件。

运行压力来源与工作负荷、协同需求强度和重要程度，反映了行业的共性特点。对企业个体来说，也反映了企业自身运行的个性特点。

压力的分级参照以下阶梯划分：

1. 零级：零压力

可以忽略评测对象在企业中的作用。

2. 一级：低压力

评测对象有必要存在，但运行优劣对企业效益不构成影响。

3. 二级：中压力

评测对象属于企业的正常部门或功能，运行优劣直接影响企业整体运行效率。

4. 三级：高压力

评测对象属于企业的核心部门或功能，运行优劣直接影响企业整体效益。

5. 四级：特高压

评测对象属于企业的核心部门或功能，且工作负荷非常高。

（三）感知水平

1. 零级：紧急级

需要马上对评测对象实施整改和提升。

2. 一级：必要级

需要尽快对评测对象实施整改和提升。

3. 二级：提升级

可根据实际情况的轻重缓急，对评测对象实施整改和提升。

4. 三级：定制级

评测对象没有转型必要，如果需要打造局部的柔性制造能力，需要确定协同方向实施转型。

5. 四级：模范级

属于转型标杆，如果需要打造全自动柔性制造体系，需要进行软硬件的创新和更新。

五、指标的分级

• 注：后续内容略，详情可下载原文查阅

原文下载《山东省中小企业数字化转型水平评测指南》

 

附：文件目录

目      录

第一部分  编制原则

一、适用范围

（一）行业范围

（二）企业范围

（三）涉及技术和服务内容

二、指南特点

第二部分  评测模型和标准

一、术语和定义

二、企业制造工艺的基本分类

三、评测模型架构

四、分级标准

（一）理论水平

（二）运行压力水平

（三）感知水平

五、指标的分级

（一）一级指标

（二）二级指标

（三）三级指标

六、指标计算

（一）三级指标的获取

（二）二级指标计算规则

（三）一级指标计算规则

（四）水平计算规则

第三部分  评测方法

一、术语和定义

二、调研内容

（一）主要调研内容

（二）调研内容与三级指标计算的对应关系

三、调研流程

（一）总体流程

（二）流程 1：服务对象确认

（三）流程 2：预调研

（四）流程 3：现场调研

（五）流程 4：企业确认评测指标和评测报告

（六）流程 5：调研汇报

（七）流程 6：需求对接

四、总体投入预估

第四部分  咨询师能力认证

一、技术背景建议

（一）工艺类别

（二）专业背景

二、课堂培训

（一）培训内容 1：评测指标

（二）培训内容 2：评测方法

三、课堂内容考核

四、实地培训

（一）实训场地要求

（二）实训安排要求

（三）实训流程

五、实地考核流程

（一）初级实地考核

（二）中级实地考核

六、资质认证

第五部分   政策支持