发布时间：2021-02-25 发布单位：中国认证认可协会
发布文号：中认协评 〔2021〕5 号 状 态： 现行
文件来源：中国认证认可协会官网
管理体系审核员注册准则
（ 第 1 版 第 3 次修订 ）
第一章 总 则
1.1 引 言
1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。
1.1.2 本准则采用了GB/T27024《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合GB/T27021.1、GB/T27021.2、GB/T27021.3等标准的相关要求，规定了管理体系审核员的注册要求。
1.1.3 CCAA管理体系审核员注册资格可证明注册人员：
- 通过了符合GB/T27024标准要求的认证人员能力考核和评价；
- 达到了GB/T19011、GB/T27021.1、GB/T27021.2、GB/T27021.3等相关标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作；
- 获得了统一的认证人员资格注册证书。
1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家有关法律、法规和规定。
1.2 适用范围
本准则适用范围见《管理体系认证审核员注册领域表》，未列入此范围的其他管理体系审核员注册领域按相应的注册（确认）文件实施。
管理体系审核员注册领域表
注册领域 |
审核员特定要求 |
| 质量管理体系审核员 | 附录A.1 |
| 环境管理体系审核员 | 附录A.2 |
| 职业健康安全管理体系审核员 | 附录A.3 |
| 食品安全管理体系审核员 | 附录A.4 |
| 危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员 | 附录A.5 |
| 信息安全管理体系审核员 | 附录A.6 |
| 信息技术服务管理体系审核员 | 附录A.7 |
| 能源管理体系审核员 | 附录A.8 |
| 森林认证审核员 | 附录A.9 |
| 知识产权管理体系审核员 | 附录A.10 |
1.3 引用文件
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新的有效版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
- GB/T 27024 《合格评定人员认证机构通用要求》
- GB/T 19011 《管理体系审核指南》
- GB/T 27021.1 《合格评定管理体系审核认证机构的要求第1部分：要求》
- GB/T 27021.2 《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2部分：环境管理体系审核认证能力要求》
- GB/T 27021.3 《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3部分：质量管理体系审核认证的能力要求》
- CCAA《注册认证人员资格处置规则》
- CCAA《认证人员注册、培训收费规则》
- CCAA《人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则》
1.4 术语与定义
本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。
1.4.1 审 核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
- 注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。
- 注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。
- 注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。
1.4.2 审核准则
用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。
1.4.3 审 核 员
经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。
1.4.4 审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。
- 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。
- 注2：审核组可包括实习审核员。
1.4.5 能 力
应用知识和技能实现预期结果的本领。
1.4.6 高等教育经历
国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。
1.4.7 完整体系审核
包含GB/T19011标准6.3至6.6条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。
1.4.8 CCAA注册担保人
具有良好的个人声誉和CCAA认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。
1.4.9 注册资格扩展
当申请某领域审核员级别注册资格时，如果申请人具有CCAA指定领域审核员、检查员或审查员（含）以上级别注册资格的，可以减少一定的完整体系审核经历次数要求和现场审核天数要求。
1.5 注册级别
1.5.1 CCAA管理体系审核员注册分为实习审核员和审核员两个级别。
- 实习审核员 根据本人申请，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求并具备审核所需的基础知识和技能的申请人，授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动，但不能独立实施审核。
- 审核员 根据本人申请，经聘用机构推荐，CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。
1.5.2 CCAA管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。
1.5.3 在相关领域具有突出成就的申请人，当同时满足以下条件时，可越级注册：
a）全日制大学本科（含）以上学历；
b）具有相关专业高级（含）以上职称；
c）具有相关领域15年以上的专业工作经历；
d）应在申请注册前5年内通过CCAA统一组织的“认证通用基础”考试，且在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“相应认证领域基础”和“管理体系认证基础”考试；
e）通过CCAA的其他必要考核：如专家面谈等；
f）个人陈述，主要内容包括：申请人近五年内取得的与申请领域有关的学习、工作、科研的业绩成果，为行业和社会带来的价值，以及本人对认证从业方面的发展方向和有关思考。字数不少于1500字；
g）专家推荐意见：由当前具有相应领域审核员级别资格10年（含）以上的资深认证人员，出具的对其道德水平、与申请领域有关的工作业绩成果的价值评价等方面推荐意见。字数不少于1500字，应有推荐人本人签字，并注明推荐人的CCAA注册档案号；
h）机构推荐意见，主要内容包括：申请人近五年内在所申请领域相关工作中表现的专业技术能力、综合管理能力等进行的评价与证实。字数不少于1500字；
i）在相关领域管理理论和实践方面有突出成就，应满足下列条件中的任意3个条件：
- 论文 作为第一作者在公开出版发行的期刊上发表申请领域相关的文章1篇；
- 著作 作为第一作者或主编撰写或编写的公开出版发行的申请领域相关书籍或教材1册；
- 标准制修订 作为排名前5的参与者完成申请领域相关的国际、国家标准的制修订1项；或作为排名前3的参与者完成申请领域相关的行业、团体标准的制修订1项；
- 课题 作为排名前10的参与者完成申请领域相关的国家级课题1项；或作为排名前5的参与者完成申请领域相关的省部级课题1项；或作为排名前3的参与者完成申请领域相关的厅局级、全国性认证认可行业组织课题1项。
第二章 注册要求
2.1 总 则
本章规定了管理体系审核员注册申请人应满足的通用要求，相应认证领域审核员注册特定要求详见附录A。
2.2 申请要求
2.2.1 申请人应认真阅读CCAA管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。
2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。
2.2.3 申请人应通过CCAA网站登录注册系统，按要求填写、上传注册申请信息、资料，缴纳注册费用，完成网上注册申请。
2.2.4 申请人应签署声明，表明同意遵守CCAA管理体系审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。
2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册费用后，CCAA开始受理申请。
2.2.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。
2.3 资格经历要求
2.3.1 教育经历
申请人应具有大学专科（含）以上高等教育经历，各认证领域有特定要求的详见附录A相关条款。
2.3.2 工作经历
2.3.2.1 实习审核员申请人无工作经历要求。
2.3.2.2 大学专科学历审核员申请人应至少具有8年全职工作经历并取得中级（含）以上技术职称；大学本科（含）以上学历审核员申请人应至少具有4年全职工作经历。
2.3.2.3 满足CCAA注册要求的工作经历应在取得相应学历后，在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按50％计算工作经历。
2.3.3 专业工作经历
2.3.3.1 实习审核员申请人无专业工作经历要求。
2.3.3.2 大学专科学历审核员申请人应至少具有6年全职专业工作经历；大学本科（含）以上学历审核员申请人应至少具有2年全职专业工作经历。
2.3.3.3 申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。
2.3.3.4 专业工作经历可与工作经历同时产生。
2.3.4 审核经历
2.3.4.1 实习审核员申请人无审核经历要求。
2.3.4.2 审核员申请人审核经历要求
以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员级别注册人员的指导和帮助下完成至少4次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。
注：相应领域注册资格扩展要求详见附录A。
2.3.4.3 所有审核经历应在申请注册前3年内获得，并取得覆盖审核依据标准的全条款和GB/T19011标准7.2.3.2a）条款合格的现场见证结论。
2.3.4.4 可接受的审核经历
a）第三方审核经历，应从CNCA批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从国际认可论坛（IAF）成员机构认可的认证机构获得；
b）第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得。
2.4 个人素质和审核原则要求
2.4.1 各级别审核员应具备下列个人素质:
- 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；
- 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；
- 善于交往，即灵活地与人交往；
- 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；
- 有感知力，即能了解和理解环境；
- 适应力强，即容易适应不同处境；
- 坚定不移，即对实现目标坚持不懈；
- 明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；
- 自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；
- 坚韧不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；
- 与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；
- 文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；
- 协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；
- 有条理，即有效地管理时间、区分优先次序、策划，以及高效；
- 信息技术及其工具应用能力，即能够熟练使用计算机、手持终端设备及其应用软件等实施认证工作；
- 文字表达能力，即能够以足够的速度、准确度和理解力阅读和记录，并形成报告；
- 健康，即身体健康状况良好。
2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作:
- 诚实正直：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。
- 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
- 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
- 保密性：信息安全 审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。
- 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
- 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
- 基于风险的方法：考虑风险和机遇的审核方法 基于风险的方法应对审核的策划、实施和报告具有实质性影响，以确保审核关注于对审核委托方和实现审核方案目标重要的事项。
2.5 知识和技能要求
2.5.1 实习审核员的知识与技能要求
2.5.1.1 实习审核员通用的知识与技能要求
a）掌握合格评定基础知识；
b）理解审核通用知识和技术；
c）理解GB/T27021.1标准的目的、意图及第9章的相关内容；
d）了解认证行业的法律法规及规范性文件知识。
2.5.1.2 相应领域实习审核员特定的知识与技能要求详见附录A相关条款。
2.5.2 审核员的知识与技能要求
2.5.2.1 审核员通用的知识与技能要求
a）掌握合格评定基础知识；
b）掌握审核通用知识和技术，并能熟练的运用到审核活动中；
c）掌握质量管理方法与工具知识；
d）掌握GB/T19011、GB/T27021.1标准知识，并能结合审核所依据的标准有效地运用到审核活动中；
e）理解认证行业的法律法规及规范性文件知识，并能熟练的运用到审核活动中；
f）掌握管理体系认证相关基础知识。
g）了解客户业务领域、产品、过程和组织的知识。
2.5.2.2 相应领域审核员特定的知识与技能要求详见附录A相关条款。
2.6 考试要求
2.6.1 实习审核员申请人考试
实习审核员申请人应在申请注册前5年内通过CCAA统一组织的“认证通用基础”考试，且在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“相应认证领域基础”考试。
2.6.2 审核员申请人考试
审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“管理体系认证基础”考试。
2.6.3 考试内容和方式见CCAA相应考试大纲。
2.7 行为规范要求
各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。申请人应签署声明，承诺遵守以下行为规范：
- 遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
- 遵守行业规范及CCAA注册/确认制度的相关规定；
- 努力提高个人的专业能力和声誉；
- 帮助所管理的人员拓展其专业能力；
- 不承担本人不能胜任的任务；
- 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
- 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权；
- 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；
- 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
- 不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；
- 不向受审核方提供相关咨询。
2.8 年度确认要求
2.8.1 实习审核员无年度确认要求，但每年应至少完成16学时的继续教育培训（不限领域）。继续教育培训至少包括8学时CCAA组织的课程，另外8学时可由认证机构组织开展或参加CCAA组织的课程。CCAA将在再注册或升级时进行验证。
2.8.2 在注册证书有效期内，审核员应在每个注册年度应完成下列活动，表明其持续符合本准则的相关要求：
a）完成至少1次管理体系审核经历和16学时相应领域的继续教育培训。继续教育培训至少包括8学时CCAA组织的专业课程，另外8学时可由认证机构组织开展或参加CCAA组织的课程；当不能满足审核经历要求时，申请人应完成24学时相应领域的继续教育培训，其中至少包括12学时CCAA组织的专业课程，另外12学时可由认证机构组织开展或参加CCAA组织的课程；
b）持续遵守行为规范要求；
c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；
d）当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成。
2.8.3 审核员应保留与完成年度确认有关记录和证明，在CCAA有要求时提交CCAA。
2.8.4 年度确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。
2.9 再注册要求
2.9.1 各级别审核员应每3年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应级别审核员的各项要求。
2.9.2 实习审核员再注册要求
a）注册证书到期前90天内，向CCAA提出再注册申请；
b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范；
c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；
d）完成历年继续教育培训；
e）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）。
2.9.3 审核员再注册要求
a）注册证书到期前90天内，向CCAA提出再注册申请；
b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范；
c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；
d）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）；
e）完成历年的年度确认；
f）注册证书有效期内，完成至少4次完整体系审核或等效的部分体系审核，其中至少包括2次相应领域完整体系审核或等效的部分体系审核；
g）当不能满足再注册审核经历要求时，申请人应在证书到期前3年内通过CCAA统一组织的“管理体系认证基础”考试或降级为实习审核员。
注：3次部分体系审核可视为1次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。
2.10 担保要求
2.10.1 实习审核员申请人无担保要求。
2.10.2 审核员申请人应由一名担保人员对其个人素质的适宜性和专业工作经历的真实性作出担保。
2.11 机构推荐要求
2.11.1 推荐机构应为合法的认证机构，具有在相关认证领域开展认证活动的能力，并向CCAA提交国家认证认可监督管理委员会行政审批证明。推荐机构应在国家认证认可监督管理委员会批准的认证业务范围内推荐申请人注册。
2.11.2 实习审核员申请人无机构推荐要求。
2.11.3 审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识和技能符合本准则注册要求提出推荐意见。
第三章 注册决定与申诉、投诉处理
3.1 注册决定
CCAA评价人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。
CCAA注册管理人员对评价考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。
CCAA秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。
3.2 注册公告及注册证书
3.2.1 对已被批准注册/再注册的申请人，CCAA将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。
3.2.2 CCAA秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。
3.2.3 注册公告包含下列信息：
- 注册人员姓名；
- 注册领域；
- 注册级别和注册证书编号；
- 生效日期；
- 推荐机构名称。
3.2.4 注册证书包含下列信息：
CCAA的名称、标识；
- 注册准则信息；
- 注册人员姓名和身份识别信息；
- 注册领域；
- 注册级别和注册证书编号；
- 有效期。
3.2.5 申请人在取得注册证书之前应签署《个人声明》。注册人员在使用注册证书时，应做到：
- 仅在获得注册的领域范围内使用注册证书，并接受CCAA监督；
- 真实、准确的宣传其注册领域和注册级别；
- 不得将注册证书转交他人使用；
- 不得使用失效的注册证书。
3.2.6 CCAA拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间或撤销后，不得使用相应证书。
3.3 注册时限
对于符合要求的注册申请，CCAA将在30个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。
3.4 注册收费
CCAA依据《认证人员注册、培训收费规则》收取注册费用，申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。
注：《认证人员注册、培训收费规则》见CCAA网站。
3.5 申 诉
3.5.1 CCAA依据《人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：
- 申请人或注册人员对CCAA做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；
- 申诉人因不同意CCAA的投诉处理决定提出的申诉。
3.5.2 申诉应在相关决定做出后30天内，以书面形式向CCAA提交。
3.5.3 申诉人可从CCAA网站下载《人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则》，CCAA也可应申诉人的请求提供该规则。
3.6 投 诉
3.6.1 针对注册人员的投诉
CCAA依据《人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。
3.6.2 针对CCAA的投诉
CCAA依据《人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则》，处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。
3.6.3 投诉人可从CCAA网站下载《人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则》，CCAA也可应投诉人的请求提供该规则。
