第四章 监督与资格处置
4.1 推荐机构认证人员管理要求
4.1.1 推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。
4.1.2 认证人员管理制度文件至少应包括：
a）认证人员能力评价系统的建立与实施。
b）申请信息、资料核实人员的评价、选择、培训制度。
c）见证人的评价、选择、培训制度。制度应包含以下要求：
见证人应按注册领域和专业分类管理，具有审核员级别注册资格及较为丰富的审核经验，且CCAA信用评分为满分。机构应形成见证人名单并进行动态管理，对见证人的评价至少每年进行一次。评价不合格的须调整出名单，评价合格的可根据实际需要引入名单或保留。
d）见证人现场见证活动的管理制度。制度应包含以下要求：
当见证人实施见证活动时，须有该领域审核员资格。见证专业条款的见证人，须具备机构评定的该专业审核能力。在一次现场审核中，一名见证人最多同时给两位被见证人见证。
e）专业能力评定人员及审核员专业能力评定制度（适用时）。
f）认证人员培训管理与实施制度等。
4.1.3 推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识和技能是否符合本准则注册要求进行审查，提出推荐意见。
4.2 监 督
4.2.1 CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及年度确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。
4.2.2 CCAA将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划；CCAA将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA将采用资料审查与现场评价（必要时）相结合的方式，对推荐机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：
- 通过国家认证认可监督管理委员会、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况；
- 通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力等；
- 必要时，采取现场监督的方式与推荐机构管理人员沟通、对人员管理实施情况进行核查等；
- 通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督（如：认证档案的调阅、必要时的面谈等）。
4.2.4 CCAA对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。
4.3 资格处置
4.3.1 推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册认证人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。
4.3.2 担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如担保意见失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册认证人员资格处置规则》相关规定对担保人员进行处置。
4.3.3 对违反行为规范、不满足注册准则要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册认证人员资格处置规则》给予相应处置。
4.3.4 注册人员因个人原因不再保持注册资格的，按照《注册认证人员资格处置规则》相关条款，可以书面形式向CCAA申请注销。
附录A（规范性附录）
管理体系审核员特定要求
A.1 质量管理体系审核员特定要求
1 教育经历要求
质量管理体系审核员注册无特定教育经历要求。
2 专业工作经历要求
适宜的质量管理专业工作经历包括：
产品和服务的设计、生产、技术、检测、质量管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。
3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识与技能
3.1.1 质量管理体系相关标准
a）了解ISO9000系列标准发展概况；
b）掌握GB/T19000《质量管理体系基础和术语》的部分术语，理解质量、产品、过程等重要概念；
c）理解质量管理原则的核心思想；
d）理解GB/T19000标准给出的质量管理体系基础的部分内容；
e）理解GB/T19001《质量管理体系要求》的要求；
f）了解GB/T19004《追求组织的持续成功质量管理方法》的结构、适用范围及与GB/T19000、GB/T19001标准的关系；
g）了解ISO9000系列标准的部分规范性文件和指南，如：
- GB/T 19022 《质量管理体系测量过程和测量设备的要求》；
- GB/T 19024 《质量管理实现财务和经济效益的指南》；
- GB/T 19027 《GB/T19001-2000的统计技术指南》。
- GB/T 19015 《质量管理体系质量计划指南》；
- GB/T 19016 《质量管理体系项目质量管理指南》；
- GB/T 19017 《质量管理体系技术状态管理指南》。
3.1.2 质量管理专业知识
质量管理相关知识、方法和技术:
a）掌握常用统计技术基础知识；
b）掌握测量/计量基础知识以及对测量过程和测量设备的管理要求；
c）了解标准化基础知识；
d）掌握顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决的基础知识；
e）掌握质量计划基础知识；
f）了解风险管理基础知识；
g）了解质量管理自我评价基础知识（GB/T19004、GB/T19024、GB/T19580《卓越绩效评价准则》中自我评价方法）。
3.1.3 法律法规及其他相关要求
理解质量管理相关法律、法规要求其他相关要求。
3.2 审核员应具备的知识与技能
3.2.1 质量管理体系相关标准
理解ISO9000系列标准的部分规范性文件和指南，如：
a）GB/T 19022 《测量管理体系测量过程和测量设备的要求》；
b）GB/T 19024 《质量管理体系实现财务和经济效益的指南》；
c）GB/T 19027 《GB/T19001-2000的统计技术指南》；
d）GB/T 19015 《质量管理体系质量计划指南》；
e）GB/T 19016 《质量管理体系项目质量管理指南》；
f）GB/T 19017 《质量管理体系技术状态管理指南》。
3.2.2 质量管理专业知识
掌握以下质量管理相关工具、方法、技术：
a）常用统计技术方法和应用；
b）测量/计量知识以及对测量过程和测量设备的管理要求；
c）标准化知识–标准的结构和编写等；
d）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决的知识；
e）质量计划；
f）质量管理体系自我评价方法；
g）标准化知识；
h）卓越绩效模式；
i）持续成功（GB/T19004）；
j）风险管理知识和方法。
3.2.3 法律法规其他相关要求
掌握质量管理相关的法律、法规要求其他相关要求。
3.2.4 综合应用技能
掌握质量管理体系要求性标准、规范性文件、专业知识和相关法律法规在审核实践中的综合应用技能。
4 注册资格扩展
当申请质量管理体系审核员注册时，申请人具有CCAA其他管理体系审核员级别注册资格的，可在本准则第二章2.3.4.2条款要求基础上减少1次完整体系审核和5天现场审核经历。
A.2 环境管理体系审核员特定要求
1 教育经历要求
环境管理体系审核员注册无特定教育经历要求。
2 专业工作经历要求
适宜的环境管理专业工作经历包括：
生产过程环境管理、污染预防及治理技术、环境科学与工程、环境监测和环境规划、清洁生产审计、节能减排、环境影响评价、环境管理教学、科研及相关标准制修订等工作经历。
3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识与技能
3.1.1 环境管理体系相关标准
a）了解GB/T24000系列标准发展概况；
b）掌握GB/T24001《环境管理体系要求及使用指南》的术语和定义；
c）理解环境管理体系的运行模式；
d）理解GB/T24001标准的要求；
e）了解环境管理体系要求之间的逻辑关系；
f）了解GB/T24004《环境管理体系通用实施指南》的结构、适用范围及与GB/T24001标准的关系；
g）了解GB/T24000系列标准的部分规范性文件和指南的基本原则、适用范围、目的、意图和基本概念，如：GB/T24040《环境管理生命周期评价原则与框架》（LCA）的基本内容。
3.1.2 环境管理专业知识
了解以下环境管理相关工具、方法、技术：
a）环境相关术语的基本概念；
b）向水体排放的污染物基本概念；
c）向大气排放的污染物基本概念；
d）固体废物基本分类、危险废物的基本分类基本概念；
e）噪声的定义、单位及分类的基本概念。
3.1.3 法律法规和其他相关要求理解现行有效的相关的法律法规和环境保护标准体系：
a）《中华人民共和国环境保护法》的基本原则、适用范围、目的、意图和基本概念；
b）我国主要的资源保护法的基本框架；
c）我国主要的污染防治法的基本框架；
d）已经纳入法律的环境管理制度；
e）我国环境标准体系的分类、分级,重点了解水、气、噪音相关的污染物排放标准的基本原则、适用范围、目的、意图和基本概念；
f）国家综合性排放标准、国家行业排放标准、地方排放标准的关系和区别；
g）其他相关要求。
3.2 审核员应具备的知识与技能
3.2.1 环境管理体系相关标准
a）理解GB/T24001标准的要求及其应用；
b）理解GB/T24004《环境管理体系通用实施指南》的结构、适用范围及与GB/T24001标准的关系；
c）理解GB/T24000系列标准的部分规范性文件和指南，基本原则、适用范围、目的、意图和基本概念，如：GB/T24044《环境管理生命周期评价要求与指南》（LCA）的基本内容。
3.2.2 环境管理专业知识
理解客户污染物产生的原因，掌握以下环境管理相关工具、方法、技术和理念:
- 清洁生产和生命周期的基本概念和方法；
- 掌握向水体排放的污染物，理解污水治理技术的相关知识；
- 掌握向大气排放的污染物，理解大气治理技术的相关知识；
- 掌握固体废物基本分类、危险废物的基本分类，理解固体废物的处理技术的相关知识；
- 掌握噪声的分类,理解治理技术的相关知识。
3.2.3 法律法规和其他相关要求
a）掌握我国主要污染防治法的基本内容；
b）重点掌握水、气、声、放射性污染物排放标准、环境质量标准的主要内容并能应用于审核实践；
c）了解地表水、环境空气、声环境质量标准；
d）掌握已经纳入法律的环境管理制度；
e）掌握国家综合排放标准、国家行业标准、地方标准之间的关系和区别；
f）理解其他相关要求。
3.2.4 综合应用技能
掌握环境管理体系认证要求性标准、规范性文件、专业知识和相关法律法规在审核实践中的综合应用技能。
4 注册资格扩展
当申请环境管理体系审核员注册时，申请人具有CCAA其他管理体系审核员级别注册资格的，可在本准则第二章2.3.4.2条款要求基础上减少1次完整体系审核和5天现场审核经历。
A.3 职业健康安全管理体系审核员特定要求
1 教育经历要求
职业健康安全管理体系审核员注册无特定教育经历要求。
2 专业工作经历要求
适宜的职业健康安全管理专业工作经历包括：
安全生产管理、职业病防治、职业健康安全监测、安全评价、安全工程技术、职业健康安全管理、教学、科研及相关标准制修订等工作经历。
3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识与技能
3.1.1 职业健康安全管理体系相关标准
a）了解职业健康安全管理体系标准发展概况；
b）理解职业健康安全管理体系的基础原理、术语和定义；
c）理解《职业健康安全管理体系要求》的内容和要求；
d）了解《职业健康安全管理体系实施指南》的结构、适用范围及与《职业健康安全管理体系要求》标准的关系。
3.1.2 职业健康安全管理专业知识
a）理解系统安全工程技术的产生和发展的背景；
b）理解基于风险管理科学原理的系统安全工程技术原理和基础术语；
c）掌握基础性的危险源辨识、风险评价方法；
注：基础性的危险源辨识、风险评价技术是指借助法律法规、标准、实践经验等，开展危险源辨识和风险评价过程的方法。例如：现场观察，工作分析，检查表，LEC(格雷厄姆）风险评价法等。
d）掌握基础性的安全技术知识；
注：基础性的安全技术知识是指具有普遍意义的安全技术知识。例如：机械、电气、消防安全技术、职业危害防治知识等。
e）职业卫生管理的相关知识：
- 了解职业卫生法律法规及标准体系和国家职业卫生管理体制；
- 掌握职业卫生相关术语、概念、分类。
3.1.3 法律法规其他相关要求
理解OHSMS相关法律法规和规范性文件知识，包括但不限于：
《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《生产经营单位安全培训规定》、《危险化学品安全管理条例》、《用人单位劳动防护用品管理规范》、《工作场所职业卫生监督管理规定》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《生产安全事故应急预案管理办法》、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》、《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》、《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》。
3.2 审核员应具备的知识与技能
3.2.1 职业健康安全管理体系相关标准
a）掌握职业健康安全管理体系的基础原理；
b）掌握职业健康安全管理体系相关标准的内容和要求。
3.2.2 职业健康安全管理专业知识
a）掌握特定专业性的危险源辨识、风险评价方法的基本原则、适用范围、目的、意图和基本概念；
注：特定专业性的危险源辨识、风险评价技术是指可用于特定生产运行和活动的危险源辨识和风险评价方法。例如：危险与可操作性分析（HAZOP）、故障类型与影响分析（FMEA）、故障树分析（FAT）等。
b）职业健康相关知识，如：职业病的产生与预防、预防医学、公共卫生医学等；
c）职业健康危害的识别，分析与评估方法，预防职业健康可选措施的知识等；
d）掌握特种设备的概念、分类和国家法律法规、标准对特种设备管理的通用要求。
3.2.3 法律法规其他相关要求
掌握职业健康安全相关的法律法规和其他相关要求。
3.2.4 综合应用技能
掌握职业健康安全管理体系认证要求性标准、规范性文件、专业知识和相关法律法规在审核实践中的综合应用技能。
4 注册资格扩展
当申请职业健康安全管理体系审核员注册时，申请人具有CCAA其他管理体系审核员级别注册资格的，可在本准则第二章2.3.4.2条款要求基础上减少1次完整体系审核和5天现场审核经历。
A.4 食品安全管理体系审核员特定要求
1 教育经历要求
申请人应具有大学本科（含）以上学历，并具有国家承认的食品工程或相近专业，可接受的专业包括食品科学与工程、食品质量与安全、粮食工程、乳品工程、酿酒工程、葡萄与葡萄酒工程、食品营养与检验教育、烹饪与营养教育、食品安全与检测、食品营养与健康、食用菌科学与工程、白酒酿造工程、食品卫生与营养学、预防医学、生物医学工程、生物工程、生物制药、生物科学、生物技术、动物科学、动物医学、动物药学、动植物检疫、水产养殖学、海洋渔业科学与技术、植物保护、植物科学与技术、化学工程与工艺、制药工程、药学、药物制剂等。
注：专业名称如有差异或发生变化，以教育部本科或研究生学科目录为准。
2 专业工作经历要求
适宜的食品安全管理专业工作经历包括：
- 食品生产、加工的工艺管理、质量管理、或食品安全管理工作经历；
- 食品卫生管理、食品检验工作经历；
- 食品安全教学、科研与开发工作经历；
- 食品安全、卫生执法领域的专业技术、管理工作经历；
- 食品安全管理相关标准制修订工作经历。
3 知识与技能要求
3.1 实习审核员应具备的知识与技能
3.1.1 食品安全管理体系相关标准知识
a）了解常见食品的产品标准；
b）了解各类食品的生产加工、经营过程的卫生规范方面的国家标准；
c）了解食品中相关成分的理化检验方法标准；
d）了解食品毒理学检验方法与规程标准；
e）了解食品相关的农兽药残留、微生物、寄生虫检验方法标准；
f）了解并熟悉食品营养强化剂、添加剂及食品中真菌毒素、污染物、致病菌、农药残留限量等国家标准的应用范围及使用方法；
g）了解生活饮用水、食品添加剂标识、预包装食品标签相关的国家标准；
h）理解GB/T22003《食品安全管理体系审核与认证机构要求》；
i）掌握GB/T22000《食品安全管理体系食品链中各类组织的要求》；
j）掌握GB14881《食品安全国家标准食品生产通用卫生规范》；
k）掌握GB/T27320《食品防护计划及其应用指南食品生产企业》；
l）理解ISO/TS22002系列技术规范；
m）掌握食品安全管理体系认证专项技术规范相关要求。
3.1.2 食品安全管理领域相关的专业知识与技能
a）了解食品安全管理原理及其运用；
b）了解食品分类知识；
c）理解食品安全管理及其相关术语；
d）理解食品科学和技术术语；
e）了解关于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术；
f）了解食品安全管理工具及其运用（如危害分析、判断树、风险分析等）；
g）掌握下列食品安全管理领域专业知识和技能：
- HACCP原理以及在食品链不同组织中的应用；
- 包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原则；
- 相关行业类别的前提方案（PRPs）；
- 食品防护计划；
- 常见食品安全危害识别、评价技术、控制措施及其在不同产品、过程中的存在；
- 常见食品加工工艺及其特性；
- 常用食品感官、理化、微生物检测技术、检验方法和设备；
- 食品加工过程中的卫生要求与控制；
- 食品安全标准、产品技术要求；
- 食品安全风险的识别和评估方法；
- 食品添加剂的作用、使用范围、使用限量等要求；
- 食品中常见致敏物质（过敏原）种类及危害的识别及控制要求；
- 常见食品欺诈的识别方法及预防控制措施；
- 食品追溯的相关知识。
3.1.3 法律法规及其它相关要求
a）了解我国有关农产品质量、食品安全方面的法律法规；
b）了解与食品有关的国际条约和公约、合同和协议等；
c）了解出口食品生产企业安全卫生要求及备案管理规定；
d）理解CAC《食品卫生通则》及《HACCP体系及其应用准则》；
e）掌握《食品安全管理体系认证实施规则》。
3.2 审核员应具备的知识与技能
3.2.1 食品安全管理体系相关标准知识
a）掌握常见食品的产品标准；
b）掌握各类食品的生产加工、经营过程的卫生规范方面的国家标准；
c）掌握食品中相关成分的理化检验方法标准；
d）掌握食品毒理学检验方法与规程标准；
e）掌握食品相关的农兽药残留、微生物、寄生虫检验方法标准；
f）了解并熟悉食品营养强化剂、添加剂及食品中真菌毒素、污染物、致病菌、农药残留限量等国家标准的应用范围及使用方法；
g）掌握生活饮用水、食品添加剂标识、预包装食品标签相关的国家标准；
h）理解GB/T22003《食品安全管理体系审核与认证机构要求》；
i）掌握GB/T22000《食品安全管理体系食品链中各类组织的要求》；
j）掌握GB14881《食品安全国家标准食品生产通用卫生规范》；
k）掌握GB/T27320《食品防护计划及其应用指南食品生产企业》；
l）掌握ISO/TS22002系列技术规范；
m）掌握食品安全管理体系认证专项技术规范相关要求。
3.2.2 食品安全管理领域相关的专业知识与技能
a）理解食品安全管理原理及其运用；
b）掌握食品安全管理及其相关术语；
c）掌握食品科学和技术术语；
d）掌握下列食品安全管理领域专业知识和技能：
- HACCP原理以及在食品链不同组织中的应用；
- 包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原则；
- 相关行业类别的前提方案（PRPs）；
- 食品防护计划；
- 常见食品安全危害识别、评价技术、控制措施及其在不同产品、过程中的存在；
- 常见食品加工工艺及其特性；
- 常用食品感官、理化、微生物检测技术、检验方法和设备；
- 食品加工过程中的卫生要求与控制；
- 食品安全标准、产品技术要求；
- 食品安全风险的识别和评估方法；
- 食品添加剂的作用、使用范围、使用限量等要求；
- 食品中常见致敏物质（过敏原）种类及危害的识别及控制要求；
- 常见食品欺诈的识别方法及预防控制措施；
- 食品追溯的相关知识；
- 用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术；
- 食品安全管理工具及其运用（如危害分析、判断树、风险分析等）。
3.2.3 法律法规及其它相关要求
掌握食品安全管理相关法律、法规及其它相关要求。
3.2.4 综合应用技能
掌握食品安全管理体系认证要求性标准、规范性文件、专业知识和相关法律法规在审核实践中的综合应用技能。
