青海省专精特新“小巨人”企业
认定标准、申报材料清单、自评价表及申请表
青海省专精特新中小企业认定标准
一、认定条件
同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：
（一）从事特定细分市场时间达到2年以上；
（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%；
（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上；
（四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：
- 近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五；
- 近两年研发费用总额均值在1000万元以上；
- 近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上；
- 近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。
二、评价指标
包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。
（一）专业化指标（满分25分）
1、上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5分）
A．80%以上（5分）
B．70%-80%（3分）
C．60%-70%（1分）
D．60%以下（0分）
2、近2年主营业务收入平均增长率（满分10分）
A．10%以上（10分）
B．8%-10%（8分）
C．6%-8%（6分）
D．4%-6%（4分）
E．0%-4%（2分）
F．0%以下（0分）
3、从事特定细分市场年限（满分5分）
每满2年得1分，最高不超过5分。
4、主导产品所属领域情况（满分5分）
A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5分）
B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3分）
C．不属于以上情况（0分）
（二）精细化指标（满分25分）
5、数字化水平（满分5分）
A．三级以上（5分）
B．二级（3分）
C．一级（0分）
6、质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分）
A.获得省级以上质量奖荣誉
B．建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书
C.拥有自主品牌
D.参与制修订标准
7、上年度净利润率（满分10分）
A．10%以上（10分）
B．8%-10%（8分）
C．6%-8%（6分）
D．4%-6%（4分）
E．2%-4%（2分）
F．2%以下（0分）
8、上年度资产负债率（满分5分）
A．50%以下（5分）
B．50%-60%（3分）
C．60%-70%（1分）
D．70%以上（0分）
（三）特色化指标（满分15分）
9、所属领域符合产业“四地”建设内容（满分5分）
A．所属领域符合产业“四地”建设内容（5分，若选此项需明确相应内容）
□ 加快建设世界级盐湖产业基地方面
□ 打造国家清洁能源产业高地方面
□ 国际生态旅游目的地方面
□ 绿色有机农畜产品输出地方面
B．所属领域不符合产业“四地”建设内容（0分）
10、所属产业符合青海省产业发展导向（满分5分）
A．属于（5分）
B．不属于（0分）
11、符合属地特色产业发展方向（满分2分）
A．符合（2分）
B．不符合（0分）
12、认定为青海省高新技术企业（有效期内）（满分1分）
A．是（1分）
B．否（0分）
13、两年内参加“创客中国”中小企业创新创业大赛并获得名次（满分2分）
A．入围“创客中国”中小企业创新创业大赛500强（2分）
B．入围“创客中国”暨“创青春”青海省创新创业大赛区域赛（1分）
C．无（0分）
（四）创新能力指标（满分35分）
14、与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分）
A．I类高价值知识产权1项以上（10分）
B．自主研发I类知识产权1项以上（8分）
C．I类知识产权1项以上（6分）
D．II类知识产权1项以上（2分）
E．无（0分）
15、上年度研发费用投入（满分10分）
A．研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上（10分）
B．研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%（8分）
C．研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%（6分）
D．研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%（4分）
E．研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%（2分）
F．不属于以上情况（0分）
16、上年度研发人员占比（满分5分）
A．20%以上（5分）
B．10%-20%（3分）
C．5%-10%（1分）
D．5%以下（0分）
17、建立研发机构级别（满分10分）
A．国家级（10分）
B．省级（8分）
C．市级（4分）
D．市级以下（2分）
E．未建立研发机构（0分）
专精特新“小巨人”企业认定标准
专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。
一、专业化指标
坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。
二、精细化指标
重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于70%。
三、特色化指标
技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。
四、创新能力指标
满足一般性条件或创新直通条件。
（一）一般性条件。需同时满足以下三项：
- 上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业收入总额在5000万元-1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。
- 自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。
- 拥有2项以上与主导产品相关的I类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。
（二）创新直通条件。满足以下一项即可：
- 近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。
- 近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。
五、产业链配套指标
位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。
六、主导产品所属领域指标
主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。
青海省专精特新中小企业申报材料清单
申报青海省专精特新中小企业需通过“线上+线下”方式申报。线上通过工业和信息化部线上培育平台申报，线下申报需提供以下书面材料：
- 青海省专精特新中小企业申请表（附件7）；
- 青海省专精特新中小企业申请报告。内容反映企业生产经营基本情况、企业“专精特新”发展的主要做法、企业3年内获得的业绩和荣誉；
- 企业法人营业执照复印件；
- 企业组织架构概况，管理人员基本情况，技术人员基本情况；
- 经会计师事务所审计的近两年财务报告、研发费用专项审计报告（或相关研发投入证明）；企业上年度纳税凭证复印件或其他纳税资料；
- 能够辅证符合申报条件的有关证书和资料复印件。如生产许可证、行业资格认证，专利证、软件著作权证、科技成果证书，质量体系认证，驰名商标、著名商标证明，省部级以上重点新产品，高新技术企业以及重点扶持龙头企业证明或文件，创办或领办人技术职称或学历证书等；
- 企业信用报告和法人征信报告；
- 青海省专精特新中小企业自评表（附件9）；
- 经企业法人签名或盖章的申报材料真实性承诺。
青海省专精特新中小企业申请表
单位：人、万元、个
| 企业名称（盖章） | 法定代表人姓名 | ||||||||
| 企业联系人 | 手机号 | ||||||||
| 企业注册地址 | 所属地区 | ||||||||
| 注册资本 | 从业人数 | ||||||||
| 社会信用代码 | |||||||||
| 企业规模 | □中型□小型□微型 | 企业类型 | □国有□民营□合资□其他 | ||||||
| 是否创新型中小企业 | □是 □否
认定时间： 认定文号： |
是否高新技术企业 | □是 □否
认定时间： 认定文号： |
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| 所属行业 | （按照《国民经济行业分类(GB/T4754-2017)》的大类行业填写所属行业） | ||||||||
| 具体细分领域 | |||||||||
| 主导产品类别 | （对照《统计用产品分类目录》，填写产品对应的第四级或第五级产品类别名称，并填写对应的8位或10位数字代码。无法按该目录分类的，可按行业惯例分类。若为新产品请标明） | ||||||||
| 主导产品名称 | |||||||||
| 企业自有品牌数量 | 自主品牌 名称 |
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| 近3年经营情况 |
20**年 |
20**年 |
20**年 |
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| 营业收入 | |||||||||
| 主营业务收入 | |||||||||
| 上缴税金 | |||||||||
| 主营业务增长率 | % | % | % | ||||||
| 净利润总额 | |||||||||
| 净利润增长率 | % | % | % | ||||||
| 资产总额 | |||||||||
| 负债总额 | |||||||||
| 资产负债率 | % | % | % | ||||||
| 主导产品行业市场份额（至少填1项） | 产品1名称：
省内 % 国内 % 国际 % |
产品2名称：
省内 % 国内 % 国际 % |
产品3名称：
省内 % 国内 % 国际 % |
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| 专利数量 （2018-2020年） |
其中发明专利 | ||||||||
| 企业拥有核心技术 | |||||||||
| 企业拥有软件著作权 | |||||||||
| 产品或技术是否属于《工业“四基”目录》 | □是 □否 如是，具体为： | ||||||||
| 主导产品是否符合制造强国战略明确的十大重点产业领域 | □是 □否 如是，具体为： | ||||||||
| 主导产品是否属于产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”产品 | □是 □否 如是，具体为： | ||||||||
| 主导产品是否属于国家或我省、市（州、园区）重点鼓励发展的支柱和优势特色产业等领域 | □是 □否 如是，具体为： | ||||||||
| 先进管理方式、管理创新点 | |||||||||
| 科研机构建设情况 | □技术研究院 | □国家级 □省级 | □企业工程中心 | □国家级 □省级 | |||||
| □企业技术中心 | □国家级 □省级 | □院士专家工作站 | □国家级 □省级 | ||||||
| 是否自建研发部门 | □是 如是，请填写建立年月： □否 | ||||||||
| 近三年研发投入情况 |
20**年 |
20**年 |
20**年 |
||||||
| 研发经费总额 | |||||||||
| 研发经费占营业收入比 | % | % | % | ||||||
| 企业三年内取得
荣誉情况 |
省级： | ||||||||
| 国家级： | |||||||||
| 参加青海省“创客中国”暨“创青春”青海省创新创业大赛情况 | 参赛时间：
参赛项目： 获得奖项： 是否进入国赛500强：□是 □否 是否进入国赛50强：□是 □否 |
||||||||
注：表格中所有填写项均填全称，请勿填简称或缩写；“近三年”一般指申报当年的前三年、前两年及前一年，具体以申报通知为准。
青海省专精特新中小企业自评表
|
认定条件 |
是否满足 |
|
|
同时满足 |
从事特定细分市场时间达到2年以上 | |
| 上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3% | ||
| 上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上 | ||
| 专业化、精细化、特色化、创新能力指标评价得分达到60分以上，或满足下列条件之一：
A.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五 B.近两年研发费用总额均值在1000万元以上 C.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上 D.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单 |
（注明评价得分或满足条件选项） | |
|
专业化、精细化、特色化、创新能力指标评价 |
||
| 专业化指标（满分25分） | 自评选项及得分 | |
| 上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5分） | A.80%以上（5分）
B.70%-80%（3分） C.60%-70%（1分） D.60%以下（0分） |
|
| 近2年主营业务收入平均增长率（满分10分） | A.10%以上（10分）
B.8%-10%（8分） C.6%-8%（6分） D.4%-6%（4分） E.0%-4%（2分） F.0%以下（0分） |
|
| 从事特定细分市场年限（满分5分） | 每满2年得1分，最高不超过5分。 | |
| 主导产品所属领域情况（满分5分） | A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5分）
B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3分） C.不属于以上情况（0分） |
|
| 精细化指标（满分25分） | ||
| 数字化水平（满分5分） | .A.三级以上（5分）
B.二级（3分） C.一级（0分） |
|
| 质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分） | A.获得省级以上质量奖荣誉
B.建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书 C.拥有自主品牌 D.参与制修订标准 |
|
|
上年度净利润率（满分10分） |
A.10%以上（10分）
B.8%-10%（8分） C.6%-8%（6分） D.4%-6%（4分） E.2%-4%（2分） F.2%以下（0分） |
|
|
上年度资产负债率（满分5分） |
A.50%以下（5分）
B.50%-60%（3分） C.60%-70%（1分） D.70%以上（0分） |
|
| 特色化指标（满分15分） | ||
|
所属领域符合产业“四地”建设内容（满分5分） |
A.所属领域符合产业“四地”建设内容（5分，若选此项，请在下面相应内容前打勾）
£加快建设世界级盐湖产业基地 £打造国家清洁能源产业高地 £国际生态旅游目的地 £绿色有机农畜产品输出地 B.不符合“四地”产业建设内容（0分） |
|
| 所属产业符合青海省产业发展导向（满分5分） | A.属于（5分）
B.不属于（0分） |
|
| 符合属地特色产业发展方向（满分2分） | A.符合（2分）
B.不符合（0分） |
|
| 认定为青海省高新技术企业（有效期内）（满分1分） | A.是（1分）
B.否（0分） |
|
| 两年内参加“创客中国”中小企业创新创业大赛并获得名次（满分2分） | A.入围“创客中国”中小企业创新创业大赛500强（2分）
B.入围“创客中国”暨“创青春”青海省创新创业大赛区域赛（1分） C.无（0分） |
|
| 创新能力指标（满分35分） | ||
| 与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分） | A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分）
B.自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分） C.Ⅰ类知识产权1项以上（6分） D.Ⅱ类知识产权1项以上（2分） E.无（0分） |
|
|
上年度研发费用投入（满分10分） |
A.研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上（10分）
B.研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%（8分） C.研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%（6分） D.研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%（4分） E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%（2分） F.不属于以上情况（0分） |
|
| 上年度研发人员占比（满分5分） | A.20%以上（5分）
B.10%-20%（3分） C.5%-10%（1分） D.5%以下（0分） |
|
| 建立研发机构级别（满分10分） | A.国家级（10分）
B.省级（8分） C.市级（4分） D.市级以下（2分） E.未建立研发机构（0分） |
|
| 合计分数 | ||
注：请在评分指标右侧填写已满足条件的选项和得分，并进行合计。
附 件：
